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辽宁证监局:将以风险和问题为导向 对辖区部分上市公司开展专项检查

昝秀丽中国证券报·中证网

  中证网讯(记者 昝秀丽)辽宁证监局网站5月29日消息,按照《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》(国办发[2015]58号)和证监会相关要求,辽宁证监局于5月28日完成了2020年辖区上市公司及年审机构随机检查的抽取工作。

  本次抽取在随机、公开、依法、高效的原则下进行,抽取总样本为剔除近三年已进行过现场检查的辖区其他全部上市公司,抽取比例为不少于辖区上市公司总数的5%。抽取工作通过电脑软件进行,纪检监察室、法制工作处、辽宁上市公司协会和辖区上市公司代表监督了随机抽取的全过程。通过随机抽取系统抽取的3家上市公司分别为:辽宁科隆精细化工股份六合在线(以下简称科隆股份)、沈阳机床股份六合在线(以下简称*ST沈机)和梦网荣信科技集团股份六合在线(以下简称梦网集团)。同时,根据辽宁证监局《辖区上市公司年报审计业务会计师事务所随机检查工作方案》规定,3家上市公司的2019年年报年审机构同时被确立为本次随机检查的检查对象,分别是大信会计师事务所(特殊普通合伙)科隆股份2019年年报审计项目、天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)*ST沈机2019年年报审计项目和天健会计师事务所(特殊普通合伙)梦网集团2019年年报审计项目。

  辽宁证监局表示,下一步,将根据工作安排适时开展相关检查工作,在对以上3家上市公司及年审机构进行现场检查前至少五个工作日对检查人员进行随机抽取,并向辖区上市公司及年审机构进行公示。此外,辽宁证监局还将以风险和问题为导向,对辖区部分上市公司开展专项检查,通过事后现场检查,促进辖区上市公司规范发展。

 

 

  

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