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上期所:5月起向会员发送《监查动态月报》

孙翔峰中国证券报·中证网

  中证网讯(记者 孙翔峰)为加强会员服务,帮助期货公司会员进一步提高合规能力和风险管理水平,上海期货交易所(下称上期所)于2020年5月起,每月定期通过会员服务系统向会员发送《监查动态月报》。市场人士认为,此举有利于进一步提高期货公司风险防范能力和市场监查水平,推进期货公司高质量发展,建设合规诚信专业稳健的行业文化。

  据了解,月报主要包括月度监查信息、监查工作动态、会员服务提示和境内外案例分享等内容。交易所相关部门负责人表示,发送《监查动态月报》的主要目的,一是介绍交易所监查工作动态,加深会员对监查工作的了解。二是对会员关心和感兴趣的问题进行解答,帮助会员熟悉监管规则和监管思路。三是将日常监管中发现的问题、风险点、违规案件线索及时提示会员,同时将境内外案件研究成果与会员分享。下一步,交易所将坚持“四个敬畏”“一个合力”,切实履行市场监管和风险防范的一线责任,加强与会员之间的沟通交流,积极听取市场意见和建议,继续紧跟市场创新步伐,改进监管工作方式,确保市场监管工作有效开展和期货市场平稳运行。

  会员普遍认为,交易所定期发送《监查动态月报》有助于会员了解市场最新监管信息、监查动态及应对措施,查缺补漏。会员单位支持交易所加强合规监管、防范市场风险的各项举措,并积极配合交易所加强对市场风险监管,同时坚守合规经营底线,不断提升风险防范能力,建设合规诚信专业稳健的行业文化。

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